南京银行子公司宜兴阳羡村镇银行因5项违规被罚54万 3名高管连带受罚

中国人民银行江苏省分行披露的行政处罚信息（苏银罚决字〔2025〕14-17号）显示，南京银行旗下控股子公司——宜兴阳羡村镇银行因多项金融违规行为遭到监管处罚。

该银行主要存在五大违规事实：1）违反金融统计管理相关规定；2）未依法报送账户开立资料；3）银行非柜面转账管理不规范；4）信用信息采集、提供及查询违规；5）客户身份识别义务履行不到位。监管部门最终作出警告处分，并处54.1万元罚款。

值得注意的是，该行三名管理人员史某芳（时任营销总监兼徐舍支行行长）、赵某（时任徐舍支行代职负责人）、王某（时任徐舍支行营运副主管）因对客户身份识别违规行为负有直接责任，分别被处以1万元个人罚款。

公开资料显示，宜兴阳羡村镇银行成立于2008年，总部位于江苏无锡，注册资本1.3亿元，实缴资本6478万元，是南京银行（601009.SH）持股60%的重要子公司。此次处罚暴露出该行在内控管理、合规经营方面存在明显疏漏。

金融专家指出，此类处罚不仅影响银行声誉，更反映出母公司南京银行在子公司管理上需加强合规督导。近期监管部门持续强化对中小银行合规检查力度，各金融机构应引以为戒。