中银证券呼和浩特营业部因无证销售基金遭监管警示 两责任人被记入诚信档案

内蒙古证监局日前公布监管文件显示，中银国际证券呼和浩特新华东街营业部因基金销售违规行为被采取行政监管措施。该营业部存在未落实基金销售人员资质管理问题，两名相关责任人同时被出具警示函。

核心违规事实：

1. 营业部存在未确保基金销售人员具备从业资格的情形

2. 从业人员侯圣在未取得基金从业资格情况下开展销售活动

3. 营业部负责人纪雄飞对管理失职负有责任

监管依据：

根据《证券投资基金销售管理办法》第57条及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第30条规定，内蒙古证监局对涉事营业部及两名责任人采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

行业警示意义：

此次监管处罚再次凸显金融机构人员资质管理的重要性。根据现行法规，基金销售从业人员必须持证上岗，销售机构需建立完善的资质审核和持续培训机制。近年来，监管部门持续强化对基金销售合规性的监管力度，各证券经营机构应引以为戒，切实加强内控管理。

投资者提示：

投资者在接受基金销售服务时，可通过中国证券业协会网站查询销售人员资质信息。若发现无证销售行为，可向当地证监局举报。