从三无企业到上市公司——兔宝宝董事长丁鸿敏的创业故事
“德华之所以能在一次次大浪淘沙中生存、发...
中国经济网北京8月12日讯 证监会网站近日披露了厦门证监局关于对瑞达期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，瑞达期货股份有限公司(简称“瑞达期货”，002961.SZ)未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十条第二款、第九十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》百零九条的规定，厦门证监局决定对瑞达期货股份有限公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
相关规定：
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第六十条：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十七条：期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度。期货公司信息系统接入外部信息系统的，应当对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试，保证接入的外部信息系统的合规性和安全性，并按照期货交易所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况，不得违规为客户提供信息系统外部接入服务。
中国经济网北京8月12日讯 证监会网站近日披露了厦门证监局关于对瑞达期货股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，瑞达期货股份有限公司(简称“瑞达期货”，002961.SZ)未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十条第二款、第九十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》百零九条的规定，厦门证监局决定对瑞达期货股份有限公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
相关规定：
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第六十条：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十七条：期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度。期货公司信息系统接入外部信息系统的，应当对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试，保证接入的外部信息系统的合规性和安全性，并按照期货交易所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况，不得违规为客户提供信息系统外部接入服务。
《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。
以下为原文：
厦门证监局关于对瑞达期货股份有限公司采取责令改正措施的决定
瑞达期货股份有限公司：
经查，你公司未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十条第二款、第九十七条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。你公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
厦门证监局
2025年8月6日
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